7月5日，龐大集團(601258)收到證監(jiān)會行政處罰決定書，這一紙罰單落地還觸發(fā)了投資者索賠訴訟。昨日，廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師向大眾證券報記者透露，就在龐大集團正式公告處罰決定書的次日，即7月6日上午，首批11名投資者向石家莊市中級人民法院提交起訴材料，法院已當(dāng)場收下全部起訴材料并出具了《受理案件通知書》。

處罰落地大股東欲轉(zhuǎn)讓股權(quán)

據(jù)了解，冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易為龐大集團關(guān)聯(lián)方。龐慶華作為龐大集團實際控制人，同時也是冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易的實際控制人。2015年3月2日至5月27日期間，龐大集團及其子公司與冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易發(fā)生多筆非經(jīng)營性資金往來，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，龐大集團對其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)予以披露，但龐大集團并未按照上述規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

2016年10月24日，龐大集團因涉嫌犯罪被公安機關(guān)出具《調(diào)查取證通知書》，及2017年3月27日，公安機關(guān)向龐大集團出具《撤銷案件決定書》等情況，龐大集團對其被調(diào)查的情況并未履行信息披露義務(wù)。

上述問題直接負責(zé)主管人員為龐慶華，其他直接責(zé)任人員為武成、劉中英。證監(jiān)會決定，一、對龐慶華作為“未如實披露權(quán)益變動情況和遺漏披露相關(guān)融資安排”的違法主體，以及作為龐大集團涉案信息披露違法行為責(zé)任人等兩項合計，給予警告，并處以90萬元的罰款；二、對龐大集團給予警告，并處以60萬元罰款；三、對武成給予警告，并處以30萬元罰款；四、對劉中英給予警告，并處以15萬元罰款。

值得關(guān)注的是，在處罰落地第二日，龐大集團大股東公布股權(quán)轉(zhuǎn)讓細則：公司控股股東的一致行動人李紹艷、郭文義、裴文會、楊家慶、李墨會5名自然人，擬將所持公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給天津五八汽車服務(wù)公司，擬轉(zhuǎn)讓股份占總股本5.5058%。天津五八汽車服務(wù)公司的法定代表人為姚勁波。

處罰次日股民扎堆起訴

針對7月6日披露的股權(quán)轉(zhuǎn)讓進展，龐大集團昨日表示：“公司目前正處于發(fā)展的特殊時期，引入互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢結(jié)合公司的線下網(wǎng)點資源，成為公司轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。公司引入的受讓方通過戰(zhàn)略投資本公司可以提升治理能力?！?/p>

同樣是在龐大集團收到處罰的次日，也就是7月6日上午，首批11名投資者向石家莊市中級人民法院提交對龐大集團虛假陳述的起訴材料。

昨日，起訴中的一名投資者告訴記者，其在2015年5月25日至2017年4月17日期間，共買入龐大集團股票約173100股，買入總金額約達118萬元，在2015年6月5日至2017年4月14日賣出約53100股。投資者稱，其基于對龐大集團的信任，余下的12萬股自買入后至2017年5月3日即龐大集團被證監(jiān)會立案調(diào)查公布之日仍未賣出，每股買入均價約為7.83元，經(jīng)計算，該投資者短期損失將近60萬元。

謝良表示：“根據(jù)《證券法》和《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》等規(guī)定，因上市公司虛假陳述受損的股民可依據(jù)證監(jiān)會處罰決定提出索賠。對于龐大集團投資者而言，預(yù)計在2015年3月4日至2017年5月2日(含當(dāng)日)期間買入且在2017年5月3日之后賣出或持有龐大集團股票的推定受損投資者或可索賠損失。”

另據(jù)資料顯示，龐大集團信披違規(guī)同期的股東人數(shù)規(guī)模較大。截至2018年3月31日，龐大集團普通股股東人數(shù)曾高達375954?！叭绱她嫶蟮墓擅窕鶖?shù)，預(yù)計受此次信披違規(guī)事件影響的投資者人數(shù)眾多。”謝良稱。